不到位！不规范！不完整！北京大成律师事务所被警示

导读

为非公开发行债券项目提供法律服务的过程中存违规行为，北京大成律师事务所(下称“大成”)被警示。

宁波证监局网站截图

4月17日，宁波证监局网站发布《关于对北京大成律师事务所采取出具警示函措施的决定》，经查，大成在为宁波市中浦石化投资集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行债券(第一期)项目提供法律服务的过程中，存在以下问题：

一是核查和验证义务履行不到位，对发行人实缴资本等事项未审慎履行核查和验证义务，未对查验计划的落实情况进行评估和总结，违反了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(证监会令第41号，以下简称《管理办法》)第十二条及《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》(证监会公告〔2010〕33号，以下简称《执业规则》)第九条的规定。

二是法律意见书制作不规范，部分内容与工作底稿存在矛盾，且存在律师事务所主体内容表述错误，违反了《管理办法》第二十条及《执业规则》第七条、第三十九条的规定。

三是工作底稿内容不完整，未完整保存核查验证、内核过程中形成的文件资料，违反了《管理办法》第十八条及《执业规则》第三十七条、第三十九条、第四十一条的规定。

根据《管理办法》第三十一条第一项、第九项、第十二项、第十三项的规定，宁波证监局决定对大成采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

据国家企业信用信息公示系统网站，宁波市中浦石化投资集团有限公司成立于2012年8月6日，注册资本20亿元。经营范围包括一般项目：以自有资金从事投资活动，土地整治服务，信息咨询服务(不含许可类信息咨询服务)(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)；许可项目：燃气经营，房地产开发经营(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。